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中国证券投资基金业协会观察会员(如何成为基金业协会投顾)

Zbk7655 Zbk7655 发表于2025-04-16 14:54:46 浏览35 评论0

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如何成为基金业协会投顾***普通会员***观察会员***投资顾问的

中基协会员分为观察会员、普通会员、联席会员、特别会员,分别对应不同的机构类型。其中,观察会员通常为不符合普通会员条件的私募基金管理人,普通会员包括公募基金管理人、符合条件的私募基金管理人、基金托管人等,联席会员则为基金服务机构,而特别会员则涵盖证券期货交易所、登记结算机构、指数公司等。

观察会员入会需满足以下条件:自愿加入协会,认同《章程》及协会自律规则,股东或执行事务合伙人近三年内无严重违法违规记录,具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度以及诚信记录。

普通会员则需在成为观察会员一年后,管理规模达到20亿元或创业投资基金规模在3亿元以上,且无违法法律法规及协会自律规则的行为。

投顾资格的要求则限于符合提供投资建议条件的第三方机构,需是依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构,以及同时满足在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员条件,且具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,且无不良从业记录。

申请投顾资格需提交文件,包括承诺函、资质证明文件、投资管理人员工作经历证明和投资管理业绩证明文件等。这些文件旨在确保投顾机构的合规性和专业性。

中基协会员的入会费为观察会员1万元,普通会员、联席会员和特别会员则为2万元。年会费则根据机构类型、业务范围、上一年度的营业收入或实缴基金规模计算,具体金额范围从2万元到60万元不等。

入会核查是确保机构满足协会要求的过程,通过率取决于机构的合规性和专业性。未通过入会核查的机构将面临整改或不予入会的后果。对于未加入协会的私募基金管理人,可能存在违规风险,并可能被禁止从事特定业务,如投顾业务和基金服务业务。

私募基金管理人加入协会的原因是满足《证券投资基金法》的要求,成为会员是行使会员权利、履行会员义务、参与行业建设、维护行业秩序、共谋行业发展的前提。未加入协会的机构,协会难以对其业务进行合法的自律管理。

下列不属于基金业协会特别会员的是( )。

【答案】:C

本题考查中国证券投资基金业协会。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。其中,特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。